国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“公司”）是深圳唯一一家市属上市证券公司，前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。经过30年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司，在全国117个城市和地区共设有57家分公司、181家营业部，员工总数超过1.2万人，拥有国信期货有限责任公司、国信弘盛私募基金管理有限公司、国信资本有限责任公司、国信证券（香港）金融控股有限公司、国信证券资产管理有限公司等5家全资子公司，50%持股鹏华基金管理有限公司。

　　截至2023年末，国信证券总资产达4629.6亿元，净资产达1104.6亿元；累计完成IPO项目315家，排名行业第二；其中累计完成创业板IPO项目85家，排名行业第一。

　　国信证券拥有齐全的证券业务牌照，行业领先的创新能力，业务竞争优势和市场地位突出。主要业务和服务如下：

　　一是财富管理业务。财富管理业务是公司最早开展的业务之一，目前形成了覆盖全国各区域的证券经纪和财富管理服务网络，托管客户资产市值超2万亿元。经过多年积累，公司财富管理业务树立了专业、可信的品牌形象，主要指标常年稳居行业前列。公司搭建分层分类的综合服务体系，构建“国信鑫投顾”“国信鑫智投”“国信鑫优选”“国信鑫私享”“国信鑫享传承”等财富管理系列品牌,形成了基于市场多层次需求的财富管理服务。其中，“国信鑫投顾”提供市场热点解读、投资标的优选、个性化资产配置、精选资讯及策略工具支持等投资顾问服务；“国信鑫优选”面向全市场优选公募基金产品并持续跟踪业绩表现，提供基金产品配置服务；“国信鑫智投”提供基金投资组合全流程、全方位委托服务;“国信鑫私享”提供多市场、多资产、多策略的组合配置和家族信托等定制化综合金融服务；“国信鑫享传承”是创新推出的家庭服务信托品牌，满足家庭财富保值、增值、传承等场景需求。面向机构和高净值客户,公司提供定制化综合金融服务,串联起财富管理、资产管理、投资银行服务链条,实现“全价值链财富管理”：升级“GTrade+”私募机构综合服务品牌，持续优化量化私募交易体验，形成了以交易为核心的极速交易、策略交易、智能算法等综合交易解决方案；打造“国信企明星+”企业综合金融服务品牌，为上市公司及公司高管、股东、员工等提供股权激励全流程管理、股份交易合规管控等智能化、专业化的综合服务，助力实体经济走深走实；上线国信“机构通”基金投资交易服务平台，机构综合服务水平进一步增强。

　　二是投资银行业务。具备业内一流的“全价值链”综合服务能力，可为企业客户提供IPO、非公开发行、增发、优先股、配股等股权融资服务，公司债、企业债等债权融资服务，境内外并购重组、改制重组、私募融资等财务顾问服务等全价值链专业服务。国信证券是市场唯一一家连续6年（2007-2012年）被深交所评为“最佳保荐机构”的券商（2013年至今深交所未再进行评选），并多次获得中国证券报、证券时报等知名媒体颁发奖项。

　　三是固定收益业务。拥有集固定收益证券发行承销、销售交易、投资研究、做市交易于一体的综合服务能力。业务资格包括：公司债、企业债、非金融企业债务融资工具等各种信用债独立主承销资格；资产支持专项计划管理人业务资格；非金融企业债务融资工具受托管理人；地方政府债承销团成员资格；中国农业发展银行人民币金融债券承销做市团资格；国家开发银行跨市场发行人民币金融债券承销团资格；北金所债权融资计划副主承业务资格；信用衍生品业务资格；银行间交易商协会信用风险缓释工具核心交易商、信用联结票据创设机构、信用风险缓释凭证创设机构；上海证券交易所信用保护合约核心交易商、信用保护凭证创设机构；深圳证券交易所信用保护合约核心交易商、信用保护凭证创设机构；中国证券登记结算有限责任公司受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构银行间同业拆借市场业务资格；银行间/交易所债券市场成员；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商；债券做市商；债券通报价机构。

　　四是自营投资业务。通过大类资产配置，对债券、股票、基金、衍生品、商品等全市场全品种进行投资，运用金融工程技术构建中低风险的投资组合，开展稳健型的自营投资，并进行产品设计与输出。

　　五是资本中介业务。首批融资融券业务、转融通业务试点券商，具有征信审核高效、交易系统稳定、资金实力雄厚、策略服务专业等综合优势；同时大力发展股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、上市公司股权激励行权融资等创新型资本中介业务，满足客户多样化融资需求。

　　六是资产管理业务。拥有丰富的投资管理经验和出色的投资管理能力，致力于做强“投研、市场、产品”3大支柱，坚持“立足长远，聚焦投研”的根本原则。构建固定收益、混合策略、权益投资、资本市场四大策略板块，设立从现金管理到权益投资、衍生品类投资等涵盖12大策略的产品体系，依托公募、私募、单一定制三大业务模式，在不同市场环境下为各类客户提供定制化的投研策略服务；同时提供资本市场相关综合性服务，包括跨境投资（QDII）等。其中，QDII投资品种丰富多样，可在监管规定允许的投资范围内设计各类投资方案，满足企业及高净值客户的海外投资需求。2023年11月，公司设立资管子公司的申请得到中国证监会核准。2024年4月，国信证券资产管理有限公司完成工商登记。

　　七是研究业务。实施行业首席分析师制，创新卖方研究服务模式，确立了研究业务的制度优势。近年来，公司敏锐把握中国经济结构转型升级的机会，全面优化研究资源配置，并针对中国企业海外上市公司开展海外市场研究，探索专业化、精品化、国际化研究路径。拥有一支由200多人组成的研究服务团队，研究力量覆盖符合中国经济发展方向的战略性新兴产业、大消费行业以及宏观、策略、金融工程、固定收益等高价值领域，在总量、金融工程、金融、消费、科技、制造、海外、医药生物等领域的研究实力处于行业领先水平。拥有一支专业的机构销售团队，全面覆盖北、上、广、深等地机构客户，连续多年获评《新财富》“最佳销售服务团队”。

　　八是机构业务。建立了全面的机构客户服务体系，向全国社保、公募基金、保险资管、银行及理财子公司、私募基金、信托等专业机构投资者提供研究咨询、专家访谈、交易、上市基金流动性服务、产品代销等综合金融服务。拥有专业的产品研究团队和引入团队，紧贴市场热点，引入优质金融产品组织销售，满足财富管理客户多元化的资产配置需求，代理销售金融产品收入、公募基金销售保有规模均排名行业前列。国际机构业务服务来自欧美、中东、日韩、新加坡、中国香港等国家和地区的客户，业务范围包括QFII股票研究和交易服务，辅导外资客户股权投资、境内并购、撮合债券等。

　　九是资产托管和基金服务。国内首批获得证券投资基金托管资格、首批通过基金服务业务备案的券商。通过优质的“鑫管家运营服务平台”为管理人提供账户管理、资金划拨、估值核算、投资监督、份额登记、协助信息披露等“安全、高效、智能、便捷”的服务。集聚团队智慧和优质资源，以强大的创新实力和综合服务能力，为管理人提供包括产品组合构建、运营支持、绩效评估、投资研究、交易支持、销售支持、产品孵化等一揽子综合服务方案，满足资管机构客户全方位、多层次的运营需求。2019年，通过了国际审计与鉴证准则理事会ISAE3402认证，内部控制、安全保障、运营效能、业务质量已达国际先进水平，已累计服务逾4000家管理人，累计服务产品数量超2万只，为各类资管产品的安全保管与运营提供了坚实保障。

　　十是场外市场业务。首批获得股份报价转让业务主办券商资格的证券公司，致力于在全国中小企业股份转让系统为广大中小企业提供推荐挂牌、定向增资、并购重组、做市交易、转板上市等专业服务。联合发起设立深圳前海、青岛蓝海等区域股权交易中心，推出挂牌服务、投资者引荐、企业常年财务顾问、资产托管与配套增值服务、PE全环节顾问等多种服务模式，延伸中小企业服务价值链。

　　十一是柜台市场业务。首批获得柜台市场业务试点资格、上市证券做市交易业务资格的券商，拥有股票期权自营业务交易参与人资格、做市业务资格，以及上交所期权（上证50ETF、沪深300ETF、中证500ETF、科创50ETF）、深交所期权（沪深300ETF、中证500ETF、创业板ETF、深证100ETF）、中金所股指期权（沪深300、中证1000、上证50）、科创板、新三板、北交所、REITs和ETF做市商资格。以私募业务、非标准化产品为主导方向，通过创设、开发、管理丰富的金融产品，建立多元化的资产组合策略，拓宽客户投融资渠道，提供高效的风险管理工具。2013年，推出场外期权、权益收益互换、股票协议逆回购等场外业务。2014年，获得收益凭证、上市公司限制性股票融资等创新业务资格。客户群体包括银行、信托、公募基金、私募基金、上市公司等。

　　十二是互联网金融业务。业内率先布局互联网金融业务，建立了以APP、PC客户端、微信公众号、线上智选理财平台为核心的多渠道、立体式互联网金融服务体系，为客户提供便捷、高效、智能的互联网金融服务。公司利用互联网金融推动客户规模不断增长、客户结构持续优化，纵深打造手机证券APP生态圈，精准推荐能力、理财规划服务能力全面提升，“线上化”服务能力持续增强，金太阳APP月活量屡创新高，目前金太阳APP注册用户超过2500万。

　　十三是金融科技业务。以建设“数字国信”为总目标，以深入融合业务与技术并加快金融科技与数字化建设为总抓手，以加速实现公司“十四五”规划目标为指导思想，加强战略规划引领，全面推进数字化转型，不断加大金融科技投入，拥有一支超过1000人的金融科技人才队伍，科技投入位居行业前列，科技能力持续保持行业领先地位，打造了“国信金太阳”手机证券、“企明星”上市公司综合服务平台和极速交易科技平台等一批明星产品，为公司实现经营战略目标提供技术支撑。财富管理领域，强化以金太阳APP为中心的生态建设，构建了一站式多渠道一体化的综合财富管理平台。机构业务领域，打造了覆盖客户全生命周期的一站式综合服务解决方案，高效响应机构客户的个性化需求。价值投资领域，建成三大投资平台，形成“衍生品+做市+投资”的数字化体系。投行固收领域，整合投行业务智能平台，全面提升数字化投行服务能力。研究服务领域，建设覆盖研究管理、研究服务、智能研究的智慧投研体系，助力研究服务进入发展快车道。风控合规领域，构筑主动风险管理防控机制，助力集团级风险防控能力提升。金融科技领域，以“云计算大后台”建设基础架构基座，为业务长远发展奠定基础；构建人工智能等六大金融科技平台，实现各业务领域AI赋能100%覆盖；创新尝试数据赋能经营决策、探索区块链在证券行业的实践应用；围绕云原生技术体系和BizDevOps（业务、开发、运营一体化）工作体系，自主建成数字化技术平台、云原生智能研运一体化平台，打造敏捷高效的新一代自主研发模式，提升金融科技交付能力。数据治理和数据安全领域，积极探索数据治理与业务管理、技术实践的深入应用，在数据标准、数据质量、数据安全、数据模型等方面进行融合打通，构建数据治理生态化体系，切实保障公司和客户数据的安全、合规、可靠。网络信息安全领域，建立了完善的管理保障体系和技术保障体系，实现了运行管理的“全流程、全过程、全覆盖”管控，确保信息系统的可控、能控和在控。

　　十四是期货业务。国信期货有限责任公司是国信证券的全资子公司，注册资本20亿元，在全国19个城市设有22家分支机构。国信期货拥有商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期货交易咨询业务、资产管理业务全牌照资格，并下设风险管理子公司开展包括场外衍生品、仓单服务、基差贸易、合作套保、做市业务等风险管理业务，是中国期货业协会理事单位、上海期货交易所监事单位，国内各大期货交易所会员。国信期货具有齐全、稳定的交易平台，极速交易系统行业领先；具有涵盖量化、金融、金属、能源化工、农产品等领域的衍生品研究体系，研究服务团队多次获得交易所荣誉称号；具有专业化的资产管理业务团队，FOF服务规模居行业前列；具有卓越的产业服务能力，尤其在钢铁产业方面曾以突出的表现荣获“上海金融创新成果奖一等奖”和“大连市期货市场建设特殊贡献奖”；品牌价值得到权威机构和专业媒体的广泛认可，获得了多项荣誉和奖项。国信期货连续多年综合实力稳居行业前列，已成为一家全国性大型专业化期货公司。

　　十五是私募基金业务。国信弘盛私募基金管理有限公司是国信证券的全资私募投资基金管理子公司。自成立以来，国信弘盛始终践行价值投资的理念，坚持服务实体经济，在新一代信息技术、新能源新材料、高端制造、智能技术、消费升级、医疗健康、文化传媒等重点领域，形成了较为完整的投资产业链布局；同时积极与政府引导基金、产业集团、上市公司、金融机构、社会资本等开展深度合作，共同设立并管理一系列投资基金，覆盖私募股权（PE）投资、产业投资、并购投资、可交换债（EB）投资、母基金（FOF）投资等领域，逐步构建起多元化、多层次的投资业务体系。

　　十六是另类投资业务。国信资本有限责任公司是国信证券的全资子公司，是国信证券自有资金投资的重要战略平台，运用自有资金开展股权投资、创业投资，参与股东保荐项目的战略配售和其他法律法规允许的另类投资业务。国信资本的设立进一步拓宽了国信证券自有资金投资领域，延伸了投资业务链条，在风险隔离的基础上，有利于实现投资业务和投资银行业务的战略协同。

　　十七是国际业务。国信证券（香港）金融控股有限公司是国信证券在港全资子公司，是国信证券实施国际化战略、拓展国际业务的重要平台，是服务粤港澳大湾区建设，重点发展互联互通、科技创新、产业合作的桥头堡。国信香港拥有香港证券业务全牌照，涵盖投资银行、资产管理和证券经纪业务。投行业务凭借国信证券在境内庞大的客户资源和丰富的研究经验，结合香港本地和国际化的专业能力，为客户提供全方位的企业国际融资及财务顾问服务，包括上市保荐、承销、配售增发、债券发行、结构化融资、上市前重组、收购兼并以及其他相关财务咨询等“一站式”金融服务；资产管理业务涵盖RQFII和QFII跨境投资以及QDII和RQDII投资顾问业务，通过香港设立并管理各类公募基金、私募基金，并提供海外基金投资顾问、专户理财管理等个性化服务。经纪业务可向客户提供全球多个市场的股票、期货/期权、债券、基金、柜台产品等交易服务，并提供融资融券、证券借贷等多种融资服务及上市公司股权激励、证券研究等综合金融服务。

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